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易顺达融〖rong〗资保「bao」荐人缺失(shi)遭罚款300万

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分类:财经

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【信报财经新闻】证监会因易顺达融资于2017年担任御峰集团的上市申请保荐人期间未有履行其职责,对该公司作出谴责及罚款300万元。

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证监会是在证券及期货事务上诉审裁处覆核其制裁易顺达融资的决定后,采取上述纪律行动。上诉审裁处主席夏正民法官维持证监会的决定,但考虑到易顺达融资的财务困境,将罚款由450万元下调至300万元。

证监会发现,易顺达融资在呈交上市申请前没有对御峰集团进行所有合理尽职审查,且没有确保其取得的所有重大资料已载于申请版本内,以及有关资料均为准确及大致完整。


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